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【单选题】
原则上,公司监事会的人数一般不少于( )人。A.
2
B.
3
C.
5
D.
10
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举一反三
【简答题】( 2020 ·广东六校二联·改编)阅读材料,完成下列要求。( 14 分) 材料 近年来,我国推进证券发行注册制改革。当前执行的证券发行核准制,发行人在发行股票时,不仅必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件,必须充分公开企业的真实状况,还对发行人是否符合发行条件进行实质审核,只有审核通过才能发行。这导致部分有潜质的企业上市融资困难,而部分基本无营收、业绩差的公司却始终不退市,作为稀缺上市壳资...
【单选题】Why not_________your position?A． considering changing B． considering to changeC． cons
A.
3．Why not_________your position? A． considering changing
B.
considering to change
C.
consider change
D.
consider changing
【单选题】Which of following is not true about M/B ratio?
A.
High M/B firms are relatively the most expensive ‘growth’ firms
B.
The high M/B may reflect overreaction to past good news
C.
The evidence on M/B challenges EMH
D.
Studies find portfolio of companies with high M/B have earned sharply high returns than low M/B ones
【单选题】下列各项中,属于我国证券公司监管制度的有()。 prefix="o" ns="urn:schemas-microsoft-com:office:office" ?xml:namespace> I.以诚信与资质为标准的市场准入制度 II.合规管理制度 III.以总资本为核心的经营风险控制制度 IV.客户结算资金第三方存管制度
A.
I、II、III、IV
B.
I、II、III
C.
I、II、IV
D.
II、III、IV prefix="o" ns="urn:schemas-microsoft-com:office:office"? ?xml:namespace>
【多选题】下列哪几项是中国证券投资者保护基金有限责任公司设立的作用( )。
A.
可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B.
有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C.
对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D.
有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
【单选题】关于证券监管手段,下列说法错误的是( )
A.
法律手段是指国家通过立法和执法,将证券市场运行中的各种行为纳入法制轨道,证券发行与交易过程中各个参与主体按照法律要求规范其行为
B.
经济手段是指政府以管理和调控市场为主要目的,采用间接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为
C.
行政手段是指政府监管部门采用政策、制度、办法等对证券市场进行间接的行政干预和管理
D.
自律管理是指证券市场参与者组成自律性组织,在国家有关法律、法规和政策指导下,依据证券行业的自律规范和职业道德,实行自我管理和自我约束的行为
【多选题】根据《证券法》的规定，以下对证券交易所的描述正确的是 。
A.
证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
B.
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C.
证券交易所的设立和解散，由国务院决定
D.
证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
E.
证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
F.
我国证券交易所的组织形式都是公司制
G.
证券交易所是有组织的市场
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