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【简答题】
2010年12月6日,济南市公安局经侦支队接报案,齐鲁银行在受理业务咨询过程中发现一存款单位所持“存款证实书”系伪造。而坊间更是盛传齐鲁银行亏损60亿,加上其他总计亏损过百亿。除外,还有多家当地金融机构卷入其中。 齐鲁银行是山东成立的首家城市商业银行,首家与外资银行战略合作的城商行,也是山东第一家跨省经营的城商行。1996年6月,在济南市16家城市信用社和1家城信社联社的基础上组建而成济南城商行,2009年6月更名为齐鲁银行,并在天津、山东聊城等多地异地开设分行。其中,外资股东澳大利亚联邦银行持股比例为20%。 尽管相关事件正在调查中,但,齐鲁银行“出事”的主要原因是在城市商业银行快速扩张的背景下,银行内部风险控制失效引发的案件。这一事件足以使这家颇具特色的城商行从云端跌入谷底。 请就此事件回答下列问题:
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举一反三
【简答题】旅游市场是由_____、_____、_____三个要素构成。
【多选题】基金销售机构从事销售活动,存在()情形时,中国证监会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚
A.
挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B.
基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资格认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务的（）
C.
未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
D.
未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力能力不想当的基金产品
E.
未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人，基金投资运作相关的非公开信息的
【简答题】小组是由（ ）等要素构成的。
【多选题】(多项选择题) 基金销售机构从事基金销售活动,存在( )情形时,中国证监会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚。
A.
挪用基金销售结算资金或者基金份额的
B.
泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
C.
未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
D.
未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
E.
未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
【多选题】依据《证券投资基金法》，在基金销售机构从事基金销售活动中，对相关机构和人员进行处罚的情形包括（ ）。
A.
未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的
B.
未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
C.
挪用基金销售结算资金或者基金份额的
D.
未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
E.
泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
【单选题】基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处（）万元以上（）万元以下罚款。
A.
3；30
B.
10；30
C.
3；50
D.
10；50
【多选题】基金销售机构从事基金销售活动,存在下列情形之一的,将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚( )
A.
未经中国证监会注册或认定,擅自从事基金销售业务的
B.
挪用基金销售结算资金或者基金份额的
C.
未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统
D.
泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
E.
未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品
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