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【单选题】
下列关于证券公司从事资产管理业务的说法不正确的是()。A.
证券公司从事资产管理业务,应当获得中国人民银行批准的业务资格
B.
公司净资本不低2亿元,且各项风险控制指标符合有关监管规定,设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元,设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元
C.
资产管理业务人员具有证券从业资格,且无不良行为记录,其中具有3年上证自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人
D.
公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
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反馈参考答案：
举一反三
【多选题】在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标(KRI)是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。( )是关键风险指标的选择应遵循的原则
A.
相关性
B.
可测量性
C.
风险敏感性
D.
实用性
E.
及时性
【单选题】在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标（KRI）是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。关键风险指标的选择应遵循的原则是（ ）
A.
相关性、可测量性、风险敏感性、实用性
B.
传递性、可测量性、风险敏感性、可控性
C.
相关性、可测量性、可控性、实用性
D.
传递性、可测量性、风险敏感性、实用性
【多选题】在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤有( )。
A.
了解业务和流程
B.
确定并理解主要风险领域
C.
定义操作风险
D.
定义风险指标并按重要程度对定义的风险指标进行排序，确定主要的风险指标
E.
对操作风险进行分类
【简答题】列举和我国有互免签证的协议国(至少5个)
【多选题】在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标（KRI）是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。确定关键风险指标的三个步骤是（ ）
A.
了解业务和流程
B.
确定并理解主要风险领域
C.
建立复杂模型计算风险指标的相关性
D.
定义风险指标
E.
按重要程度对定义的风险指标进行排序，确定主要的风险指标
【简答题】在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标(KRI)是指用来考察商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警。（ ）是关键风险指标的选择应遵循的原则。
【多选题】在商业银行对操作风险的监测中，关键风险指标是指用来考查商业银行风险状况的统计数据或指标。商业银行可选择一些指标并通过对其监测从而为操作风险管理提供早期预警，确定关键风险指标的三个步骤有（ ）。
A.
了解业务和流程
B.
确定并理解主要风险领域
C.
定义操作风险
D.
定义风险指标并按重要程度对定义的风险指标进行排序，确定主要的风险指标
E.
对操作风险进行分类
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