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【单选题】
老子是我国古代著名的思想家和哲学家,其字是()。A.
B.
C.
D.
伯乐
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反馈参考答案：
举一反三
【单选题】企业组织层级中三个主要的层次是
A.
高层管理、运营层管理和服务工人
B.
高层管理、中层管理和运营层管理
C.
高层管理、运营层管理和信息系统
D.
高层管理、中层管理和服务工人
【多选题】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，依法应承担（ ）的法律责任。
A.
责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.
没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.
情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上10万元下的罚款
【单选题】企业组织层级中三个主要的层次是( )?
A.
高层管理、操作管理和服务人员
B.
高层管理、中层管理和操作层管理
C.
高层管理、操作层管理和信息系统
D.
高层管理、中层管理和服务管理
【多选题】证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）
A.
未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管
B.
未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案
C.
未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责
D.
违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
【单选题】企业组织层级中三个主要的层次是（）
A.
高层管理、操作层管理和服务工人
B.
高层管理、中层管理和操作层管理
C.
高层管理、操作层管理和信息系统
D.
高层管理、中层管理和服务工人
【多选题】关于证券公司从事资产管理业务的资格条件，下列说法正确的是（ ）。
A.
资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
B.
最近3年未受到过行政处罚或刑事处罚
C.
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D.
净资本不得低于人民币1亿元
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